每經記者：王硯丹 每經編輯：彭水萍

10月7日晚間，中國證券業協會公布2022年證券公司公司債券業務執業能力評價結果。今年有91家券商參與了評級，共23家證券公司評級為A，50家證券公司評級為B，18家證券公司評級為C。

(資料圖)

《每日經濟新聞》記者對比2021年評價結果后發現，當年有90家券商參與了評級，共24家證券公司評級為A，48家證券公司評級為B，18家證券公司評級為C。在2022年的最新評價結果中，有10家券商升級，11家券商降級。

執業能力評價指標共六項，今年共23家獲評A類

中證協指出，本次執業能力評價是對各參評證券公司2021年公司債券業務情況開展的綜合性評價，同時適度兼顧評價期后至評價結果發布前部分證券公司重大違規事項的影響。根據《證券公司公司債券業務執業能力評價辦法（試行）》，評價結果分為A、B、C三類，其類別的劃分主要反映參評證券公司公司債券業務制度建設、人員配備情況、市場影響力、業務運行規范性、風險控制情況、市場秩序維護情況與服務國家戰略等方面的相對水平，不涉及對證券公司資信狀況和業務資格的評價。

中證協同時強調，執業能力評價是強化執業質量正向激勵的重要方式。下一步，協會將在監管部門指導下持續完善評價指標體系，拓展評價結果應用，更好地促進證券公司履職盡責，提升公司債券承銷與受托管理業務執業水平，推動交易所債券市場高質量發展。

相關資料顯示，《證券公司公司債券業務執業能力評價辦法（試行）》2021年9月23日修訂發布。能力評價指標滿分為100分。其中，人員與制度保障指標滿分為15分，業務能力指標滿分為25分，合規展業指標滿分為20分，風控實效指標滿分為20分，市場秩序維護指標滿分為10分，服務國家戰略指標滿分為10分。

今年評級為A的23家券商分別為： 財通證券、財信證券、長城證券、東方證券承銷保薦、東吳證券、東興證券、方正證券承銷保薦、國金證券、國泰君安、國信證券、華創證券、華泰聯合、開源證券、平安證券、申港證券、申萬宏源、五礦證券、興業證券、銀河證券、浙商證券、中金公司、中信證券、中信建投。

東北、中山等7家券商降至C級

既然有評級打分，升降級在所難免。

《每日經濟新聞》記者統計后發現，財通證券從C升到A，為升級最大的券商。華創證券、銀河證券從B到A，誠通證券、 東方財富、華福證券、南京證券、上海證券、萬聯證券、西部證券從C到B，均實現跨升一級。

降級的券商中，光大證券、華金證券、天風證券、中天國富從A到B，川財證券、東北證券、國融證券、宏信證券、華西證券、粵開證券、中山證券從B到C。今年沒有直降兩級的券商。

值得一提的是，從今年從B到C的券商名單來看，部分券商過去債券業務曾暴露出一些問題，歷史遺留問題或仍對公司人才引進、承攬承做等產生一定影響。

如深圳證監局2021年3月3日在官網公開的《關于對中山證券有限責任公司采取責令改正措施的決定》，中山證券因在債券承銷及受托管理業務中存在盡職調查、受托管理和內部控制等三個方面的問題，被采取責令改正的監督管理措施。

此前的2020年8月20日，深圳證監局已連發七份文件，暫停中山證券三大業務一年，包括新增資管產品備案；暫停新增資本消耗型業務（含股票質押式回購業務、融資融券業務、自營業務、需要跟投或包銷的承銷保薦業務）；暫停以自有資金或資管資金與關聯方進行對手方交易， 包括債券質押式回購交易等。也就是說，中山證券上述業務在2021年8月才解禁重啟。

此外，2021年年中，東北證券因債券存續期受托管理事項而收到罰單。由于未充分履行督導山東如意科技集團有限公司2020年年度報告披露義務，東北證券被山東證監局出具警示函的監管措施，且記入了證券期貨市場誠信檔案數據庫，引發了行業關注。

每日經濟新聞

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