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中華網財經訊，8月11日，遼寧證監(jiān)局發(fā)布關于對海通證券股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

經查，海通證券作為華晨汽車集團控股有限公司申請公開發(fā)行2019年公司債券的聯(lián)席主承銷商和公開發(fā)行2020年公司債券（債券簡稱20華集01）的主承銷商，存在對承銷業(yè)務中涉及的部分事項盡職調查不充分等未履行勤勉盡責義務的情況。

上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第113號）第七條的規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對海通證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。遼寧證監(jiān)局要求，海通證券及相關人員應嚴格按照相關法律法規(guī)要求，依法合規(guī)開展債券承銷工作，提高執(zhí)業(yè)質量。

楊若冰作為上述債券項目負責人，對上述違規(guī)行為負有責任。按照《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

關鍵詞： 海通證券