多家頭部券商登上投訴榜榜單前列。

【資料圖】

8月8日，深圳證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于2022年二季度證券基金期貨糾紛投訴情況通報》（下稱《通報》），該局二季度共接收到轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)的投訴件977件，較一季度1464件環(huán)比減少33.27%。投訴反映問題主要集中在規(guī)范經(jīng)營、客戶服務(wù)、系統(tǒng)問題、虛假宣傳、開銷轉(zhuǎn)戶等。

針對證券經(jīng)營機構(gòu)的投訴中，投訴量居前三名的分別為招商證券（600999.SH)、中信證券(600030.SH)、國信證券(002736.SZ)，二季度投訴量分別為275件、75件、71件。今年一季度，招商證券也以高達643件投訴量位居證券經(jīng)營機構(gòu)首位。

《通報》顯示，今年二季度，針對證券經(jīng)營機構(gòu)的投訴件共615件，涉及31家證券經(jīng)營機構(gòu)。招商證券的投訴量為275件，占證券經(jīng)營機構(gòu)投訴總量的44%。有業(yè)內(nèi)人士分析指出，招商證券投訴量高企，或和二季度交易系統(tǒng)宕機事故有關(guān)。

黑貓投訴平臺顯示，與招商證券有關(guān)的投訴多數(shù)集中于“交易系統(tǒng)異常，無法正常買賣”。今年5月16日，招商證券因宕機事故登上微博熱搜榜，有大量投資者反應(yīng)，招商證券系統(tǒng)崩潰，電腦端和手機端均無法登錄，許多投資者交易因此暫停。此前3月14日，招商證券系統(tǒng)已出現(xiàn)一次宕機事件。

兩個月內(nèi)系統(tǒng)宕機兩次，對于招商證券這種千億級別的頭部券商來說極其罕見。對此，4月2日，深圳證監(jiān)局指出，招商證券在3月14日網(wǎng)絡(luò)安全事件中存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時、不到位等問題，因此決定對其采取責令改正措施。

在第一次宕機事件發(fā)生數(shù)十天后，招商證券公告董事長、執(zhí)行董事霍達上任首席信息官職位。此前，招商證券首席信息官職位空缺近6個月之久。市場分析人士認為，“董事長下場抓IT業(yè)務(wù)，體現(xiàn)了招商證券對信息技術(shù)的重視。”

此外，深圳證監(jiān)局8月9日對招商證券采取出具警示函措施的決定指出，招商證券在從事投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，多個領(lǐng)域存在盡職調(diào)查不充分的問題：一是在保薦業(yè)務(wù)中存在對個別項目對發(fā)行人的收入確認、核心技術(shù)、研發(fā)費用核算盡職調(diào)查不充分；二是債券承銷業(yè)務(wù)中，個別項目對發(fā)行人的債務(wù)情況，對外擔保情況，償債能力，關(guān)聯(lián)交易情況，重大仲裁、訴訟和其他重大事項及或有事項等盡職調(diào)查不充分；三是資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，個別項目對原始權(quán)益人、托管人的資信水平等盡職調(diào)查不充分。

《通報》顯示，中信證券以75件投訴量，位列證券經(jīng)營機構(gòu)投訴的第二名，較上一季度的51件投訴量，環(huán)比上漲47%。

黑貓投訴平臺顯示，今年二季度，中信證券有關(guān)投訴主要集中在違規(guī)提前凍結(jié)投資者賬戶資金、提現(xiàn)受阻以及退款不及時等賬戶問題上。

此外，今年二季度，中信證券也收到證監(jiān)會罰單。證監(jiān)會指出，中信證券存在以下違規(guī)行為：2015年設(shè)立中信證券海外投資有限公司，未按當時相關(guān)規(guī)定報證監(jiān)會批準；未按期完成境外子公司股權(quán)架構(gòu)調(diào)整工作，存在控股平臺下設(shè)控股平臺、專業(yè)子公司下設(shè)專業(yè)子公司、特殊目的實體（SPV）下設(shè)子公司、股權(quán)架構(gòu)層級多達8層等問題；存在境外子公司從事房地產(chǎn)基金管理等非金融相關(guān)業(yè)務(wù)和返程子公司從事咨詢、研究等業(yè)務(wù)的問題。

針對投資者“打差評”、在證券經(jīng)營機構(gòu)投訴量居前等問題，時代周報記者多次致電招商證券、中信證券，截至發(fā)稿未能接通。

“投資者的投訴點，可能是證券經(jīng)營機構(gòu)的風控盲點。”華南一名券商合規(guī)部人士對時代周報記者表示，券商機構(gòu)不管產(chǎn)品或交易軟件存在瑕疵，還是服務(wù)沒有做到位，都應(yīng)做好投訴處理工作。通過投訴者真實訴求，有利于券商機構(gòu)更好完善自身產(chǎn)品和服務(wù)。

在談到證券公司投訴糾紛源頭治理時，西部證券相關(guān)負責人蘇美麗指出，證券公司是投資者保護工作的實施機構(gòu)，應(yīng)重視和加強工作人員的培訓工作，加強工作人員的合規(guī)意識，了解適當性管理的重要性，自覺承擔起投資者保護的責任和義務(wù)。

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