中華網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊，3月22日，上海證監(jiān)局對(duì)申萬(wàn)宏源開(kāi)出四張罰單，理由是公司在與螞蟻財(cái)富開(kāi)展線(xiàn)上投顧業(yè)務(wù)時(shí)，未獨(dú)立開(kāi)展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶(hù)的住址、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶(hù)信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。時(shí)任執(zhí)行委員會(huì)成員兼財(cái)富管理事業(yè)部總經(jīng)理房慶利、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人趙耀均被采取監(jiān)管談話(huà)，時(shí)任首席信息官謝晨對(duì)涉及信息系統(tǒng)的部分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，被出具警示函。

據(jù)責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書(shū)，經(jīng)查，申萬(wàn)宏源與螞蟻財(cái)富（上海）金融信息服務(wù)有限公司合作開(kāi)展線(xiàn)上投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)，未獨(dú)立開(kāi)展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶(hù)的住址、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶(hù)信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。上述情形違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)修正）第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第六條第一項(xiàng)和《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第152號(hào)）第四十三條的規(guī)定。

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)修正）第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第三十二條第一款和《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第152號(hào)）第五十七條的規(guī)定，上海證監(jiān)局責(zé)令申萬(wàn)宏源證券有限公司自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，并報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

房慶利作為公司時(shí)任執(zhí)行委員會(huì)成員、財(cái)富管理事業(yè)部總經(jīng)理，對(duì)公司上述違規(guī)行為中涉及投資者適當(dāng)性的部分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)修正）第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第三十二條第一款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)房慶利采取監(jiān)管談話(huà)措施。

趙耀作為公司時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對(duì)公司上述違規(guī)行為中涉及投資者適當(dāng)性的部分負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)修正）第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第三十二條第一款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)趙耀采取監(jiān)管談話(huà)措施。

謝晨作為公司時(shí)任首席信息官，對(duì)公司上述違規(guī)行為中涉及信息系統(tǒng)的部分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第152號(hào)）第五十七條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)謝晨采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

申萬(wàn)宏源證券回應(yīng)表示，本次監(jiān)管函件是上海證監(jiān)局對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人采取的常規(guī)監(jiān)管措施，函件中指出公司在相關(guān)業(yè)務(wù)合作過(guò)程中，在投資者適當(dāng)性管理獨(dú)立性、客戶(hù)信息和數(shù)據(jù)保存方面存在的問(wèn)題。目前公司已按照監(jiān)管要求，基本完成了有關(guān)整改工作。當(dāng)前公司經(jīng)營(yíng)管理一切正常、運(yùn)行良好。公司將進(jìn)一步深入領(lǐng)會(huì)監(jiān)管政策導(dǎo)向，全面抓好整改落實(shí)工作，不斷完善內(nèi)部管理，強(qiáng)化合作項(xiàng)目管理，堅(jiān)持依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，堅(jiān)持以客戶(hù)為中心，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

螞蟻財(cái)富回應(yīng)稱(chēng)，此次涉及事項(xiàng)為申萬(wàn)宏源證券在螞蟻財(cái)富平臺(tái)開(kāi)展的線(xiàn)上個(gè)人投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。螞蟻財(cái)富將全力協(xié)助并配合申萬(wàn)宏源證券進(jìn)行合規(guī)展業(yè)，確保其完全合規(guī)并且不斷優(yōu)化。

關(guān)鍵詞： 申萬(wàn)宏源 螞蟻財(cái)富