中華網(wǎng)財經(jīng)11月11日訊，據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站顯示，民眾證券投資咨詢有限公司廣州分公司因存在部分違規(guī)行為，被責(zé)令暫停新增客戶六個月。

違規(guī)事實如下：

未依據(jù)制度成立合規(guī)部門和安排合規(guī)人員對分公司業(yè)務(wù)活動開展合規(guī)審查；

營銷記錄留痕保存不全；

營銷人員存在不實、誤導(dǎo)性營銷宣傳；部分未登記為證券投資顧問的員工對外提供投資建議。

按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對民眾證券投資咨詢有限公司廣州分公司采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)督管理措施，自收到本決定書之日起暫停新增客戶六個月。

公開資料顯示，民眾證券投資咨詢有限公司于1995年注冊成立，1998年取得經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證，注冊資本5000萬元。是一家集自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品中心、客服中心以及合規(guī)風(fēng)控管理中心于一體的綜合性、跨媒體投資咨詢與財經(jīng)信息服務(wù)機構(gòu)，并與湖北衛(wèi)視、第一財經(jīng)等機構(gòu)建立了緊密的合作關(guān)系。

關(guān)鍵詞： 民眾 違規(guī) 客戶 新增