中華網(wǎng)財經(jīng)12月9日訊，近日，中國檢察網(wǎng)披露了一則起訴書，中信證券公司一員工為銷售業(yè)績代替客戶參加研究生考試，在考試時被監(jiān)考老師發(fā)現(xiàn)并帶至民警處，之后，該客戶投案自首。而此行為觸犯了《中華人民共和國刑法》規(guī)定，法院認為應(yīng)當以代替考試罪追究兩人刑事責任。

證券公司都這么卷了么？

事情的經(jīng)過是這樣的，興某某要參加研究生考試，害怕自己考試通不過，就找到了李某某要求其代替其參加考試。

而李某某是在中信證券公司大連分公司工作的一名新人，學歷為研究生，客戶少、銷售業(yè)績不佳。

隨即，興某某利用這一點對李某某承諾，如果李某某同意代替其參加考試，就給李某某拉客戶購買證券，以提高李某某的年底銷售業(yè)績。李某某遂應(yīng)允。

2020年12月26日，李某某代替興某某考試時被考務(wù)室監(jiān)考老師發(fā)現(xiàn)并帶至派出所執(zhí)勤民警處。經(jīng)核實，李某某代替興某某進行考試的情況屬實，將李某某當場抓獲。2021年1月15日被告人興某某投案自首。

根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二百八十四條之一規(guī)定，在法律規(guī)定的國家考試中，組織作弊的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。而代替他人或者讓他人代替自己參加規(guī)定的考試的，處拘役或者管制，并處或者單處罰金。

對此，法院認為，興某某、李某某的行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百八十四條之一第四款之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當以代替考試罪追究其刑事責任。

“光環(huán)”背后是莫大的壓力

證券公司所屬行業(yè)中的一部分是金融服務(wù)類，也就是服務(wù)行業(yè)。而現(xiàn)在證券公司對其從業(yè)人員要求的一大項便是業(yè)績要求，以銷售類崗位為典型，其業(yè)績要求包括開戶數(shù)，基金銷售，證券持倉額等。而就是因為這些業(yè)績要求，使得很多證券從業(yè)人員工作壓力大，甚至業(yè)績不好還會面臨降低薪資和被開除的風險。從而，一些違規(guī)事件時有發(fā)生。

此前，中信證券某營業(yè)部4位從業(yè)人員因銷售私募基金時存在違規(guī)行為，被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。在警示函中，監(jiān)管直指業(yè)務(wù)人員引誘客戶“拼單”購買私募基金的行為。

6月16日，廣東證監(jiān)局掛出一張行政監(jiān)管措施決定書，恒泰證券潮州城新西路證券營業(yè)部員工陳某在任職期間，存在替客戶辦理證券認購、交易的行為。廣東證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

今年4月，中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局發(fā)布了一則行政監(jiān)管措施決定書，劉某在擔任恒泰證券股份有限公司北京廣安路證券營業(yè)部負責人期間，存在違規(guī)為客戶之間的融資以及出借證券賬戶提供中介和其他便利的違法行為。

2020年4月份，長江證券一營業(yè)部員工代客炒股、與客戶約定分享投資收益而接監(jiān)管警示函。

除券商外，銀行業(yè)也內(nèi)卷，11月份，“一家企業(yè)關(guān)懷員工身體健康，免費發(fā)放速效救心丸套餐”在網(wǎng)絡(luò)上引發(fā)熱議。據(jù)時代周報消息，從招商銀行深圳多家營業(yè)網(wǎng)點證實，招商銀行深圳分行于本月初為支行員工發(fā)放了包括速效救心丸在內(nèi)的慰問品。一名銀行從業(yè)人員稱，銀行工作貌似穩(wěn)定，但壓力極大，“被客戶氣哭是家常便飯，越來越繁重的營銷任務(wù)懸在頭。”

在大多數(shù)人的心中，金融行業(yè)一直以高大上、薪水高而備受矚目，但是光環(huán)的背后也充斥著常人難以承受的壓力。

中信證券前三季度凈利增39.37%

據(jù)公開資料顯示，中信證券成立于1995年10月，2003年在上海證券交易所掛牌上市交易，2011年在香港聯(lián)合交易所掛牌上市交易，是中國第一家A+H股上市的證券公司。中信證券業(yè)務(wù)范圍涵蓋證券、基金、期貨、直接投資、產(chǎn)業(yè)基金和大宗商品等多個領(lǐng)域。

財報顯示，中信證券前三季度實現(xiàn)營業(yè)收入578.12億元，同比增長37.66%，歸屬于母公司股東的凈利潤為176.45億元，同比增長39.37%。其中，第三季度實現(xiàn)營業(yè)收入200.91億元，同比增長31.73%，歸屬于母公司股東的凈利潤為54.47億元，同比增長45.84%。對于業(yè)績的增長，中信證券表示，主要是由于公司各項業(yè)務(wù)均穩(wěn)定增長，利息凈收入、手續(xù)費及傭金凈收入和其他業(yè)務(wù)收入較去年同期增幅較大所致。

報告期內(nèi)，中信證券共有3股東增持，香港中央結(jié)算(代理人)有限公司增持2.848萬股，持股比例為18.83%，香港中央結(jié)算有限公司增持10879.1028萬股，持股比例為3.77%，中國建設(shè)銀行股份有限公司-國泰中證全指證券公司交易型開放式指數(shù)證券投資基金增持637.3415萬股，持股比例為1.37%。

二級市場上，中信證券自12月份起，股價開啟了反彈，截至今日收盤，中信證券收漲1.47%，報收26.88/股，總市值為3475億元。

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