5月26日，四川證監局發布公告稱，在現場檢查中發現宏信證券有限責任公司（下稱“宏信證券”）存在多項違規行為，公告主要披露三點信息。

首先，宏信證券作為中天金融集團股份有限公司（以下簡稱“中天金融”）2019年非公開發行公司債券的聯席主承銷商和受托管理人，未按規定及時取得募集資金專戶對賬單，未及時發現中天金融募集資金使用不規范的情況；存在未按《受托管理協議》約定及時發布臨時受托管理事務報告，也未在年度受托管理事務報告中反映中天金融募集資金使用不規范的情況。

其次，宏信證券在督促發行人履行信息披露義務、監督募集資金按核準用途使用方面存在未勤勉盡責情形，違反了相關規定。

此外，四川證監局還指出，宏信證券薪酬遞延機制不完善，未合理制定項目主要人員收入遞延支付標準，違反了規定。

四川證監局決定對宏信證券采取出具警示函的行政監管措施。

天眼查顯示，宏信證券前身為和興證券經紀有限責任公司，于2001年8月經中國證監會批準由四川省的6家信托投資機構剝離證券資產合并成立。2012年11月，經四川省工商行政管理局核準，公司名稱更名為宏信證券有限責任公司。注冊資本為10億人民幣，法定代表人為吳玉明；經營范圍包括證券經紀、證券投資咨詢、證券資產管理等。

宏信證券的股東包括四川信托有限公司（下稱“四川信托”）、涼山州發展（控股）集團有限責任公司、南充市國有資產投資經營有限責任公司等。其中，宏信證券的最大股東為四川信托，持股比例為60.38%。

2021年5月14日，銀保監會向社會公開第三批重大違法違規股東，共19名股東在列，其中包括4家持股四川信托的股東。分別是四川宏達（集團）有限公司、四川宏達股份有限公司、四川濠吉食品（集團）有限責任公司、匯源集團有限公司；持股比例分別為32.04%、22.16%、5.04%以及3.84%。

2020年12月，四川信托因旗下TOT產品出現大面積違約事件，四川銀保監局聯合地方政府派出工作組，對四川宏達（集團）有限公司、四川宏達股份有限公司、四川濠吉食品（集團）有限責任公司、匯源集團有限公司等4名四川信托股東采取監管強制措施，限制上述股東參與四川信托經營管理的相關股東權利，即不得行使包括股東（大）會召開請求權、表決權、提名權、提案權、處分權等權利。

2021年2月，四川銀保監局因四川信托13項業務違規對其罰款3490萬元。

據宏信證券官網披露的年報顯示，2020年，宏信證券全年累計實現營業收入7.32億元，同比下降9.31%；營業支出為5.82億元，同比增加4.30%；利潤總額為1.47億元，同比下降41.09%；凈利潤為1.10億元，同比下降40.70%。截至2020年末，公司總資產90.97億元，較上年末下降18.55%；凈資產23.63億元，較上年末增長4.79%。

截至年末，宏信證券財務杠桿倍數為2.17，低于行業平均值。公司凈資本為24.36億元，其中核心凈資本為19.36億元，較上年增長3.63%；風險覆蓋率為168.07%；資本杠桿率為40.56%；流動性覆蓋率為295.10%；凈穩定資金率為197.02%，均距監管標準有較大冗余。公司資產管理業務受托管理規模為306億元，較上年末受托規模下降36.51%；全年實現資產管理業務凈收入10832萬元，同比下降11.85%。

在產品系列上，宏信證券官網展示的產品分別是宏旗1號7天期、宏旗1號28天期、宏旗1號91天期，到期年化利率分別是2.28、3.08、3.38，提前購回年化收益率均為0.35。

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